आईबीए विरोधी काले धन को वैध मंच - नॉर्वे

राष्ट्रीय प्राधिकरण के लिए जांच और अभियोजन पक्ष की आर्थिक और पर्यावरणीय अपराध में नॉर्वेनॉर्वे के वित्तीय खुफिया इकाई ('एफआईयू') के एक सदस्य किया गया समूह के बाद से. है प्राप्तकर्ता के संदिग्ध लेन-देन की रिपोर्ट. धन शोधन निवारण अधिनियम, से संबंधित उपाय करने के लिए प्रयोग किया जाता का मुकाबला करने के लिए धन शोधन और आतंकवाद के वित्त पोषण, जिससे शामिल तीसरे निर्देश. खंड के अनुसार बारह नार्वेजियन दंड संहिता, पर जाकर वकीलों के अधीन हैं, नियमों अपराधीकरण काले धन को वैध. काले धन को वैध कार्य है के लिए लागू दौरा करने के लिए वकीलों के एक ही हद तक है कि यह के लिए लागू होता है नार्वेजियन वकीलों, बशर्ते कि पर जाकर वकील माना जाता है 'स्थापित' में नॉर्वे के अनुसार, धारा तीन के काले धन को वैध कार्य है । नार्वे बार एसोसिएशन ('एनबीए') जारी किया है बाध्यकारी नैतिक दिशा निर्देशों के लिए वकील, जो विशेष रूप से उल्लेख करने के लिए विरोधी काले धन को वैध. वे भी संकलित एक टेम्पलेट के लिए आंतरिक नियंत्रण और संचार दिनचर्या है । हालांकि वित्तीय पर्यवेक्षी प्राधिकारी के नॉर्वे जारी किया है एएमएल - सीएफटी दिशानिर्देशों के लिए अचल संपत्ति एजेंटों, एकाउंटेंट, लेखा परीक्षकों और दूसरों (परिपत्र आठ -), एक क्षेत्र-विशिष्ट मार्गदर्शन के लिए वकीलों को अभी तक उपलब्ध नहीं है."अधिनियम भी लागू करने के लिए निम्न कानूनी और प्राकृतिक व्यक्तियों के अभ्यास में उनके व्यवसायों. वकीलों और अन्य व्यक्तियों को प्रदान करते हैं, जो स्वतंत्र कानूनी सहायता पर एक पेशेवर या नियमित रूप से, जब वे सहायता या ग्राहकों की ओर से योजना बनाने में या बाहर ले जाने के वित्तीय लेन-देन या इस तरह के लेनदेन शामिल अचल संपत्ति या जंगम संपत्ति के मूल्य से अधिक."काले धन को वैध कार्य करने के लिए संदर्भित करता संस्थाओं का उल्लेख अनुभाग में चार 'के रूप में संस्थाओं के साथ एक रिपोर्टिंग दायित्व' है । इस शब्द का प्रयोग किया जाता है नीचे.

ग्राहक परिश्रम के कारण है बाहर ले जाने के लिए जब वकील में प्रवेश करती है एक ग्राहक संबंध ग्राहक के साथ मिलकर एक काम के रूप में करने के लिए भेजा धारा, दूसरा पैरा, मद के तीन काले धन को वैध कार्य है । एक प्राकृतिक व्यक्ति की पहचान सत्यापित है के उत्पादन के द्वारा जारी किए गए एक दस्तावेज के द्वारा एक सार्वजनिक प्राधिकरण है, जो आम तौर पर होता है उस व्यक्ति का पूरा नाम, हस्ताक्षर, फोटो, व्यक्तिगत पहचान संख्या या डी-संख्या (गैर निवासियों के लिए).

एक कानूनी व्यक्ति की पहचान (जैसे एक निगम) द्वारा सत्यापित किया जाता है की जाँच विशेष रूप से सार्वजनिक रजिस्टरों और उत्पादन के पंजीकरण का प्रमाण पत्र, या कुछ मामलों में, अन्य निर्दिष्ट प्रिंटआउट. यदि ग्राहक है एक कानूनी व्यक्ति, व्यक्ति की पहचान पर अभिनय ग्राहक की ओर से सत्यापित किया जाएगा. प्रलेखन भी दी जाएगी साबित करने के लिए है कि संबंधित व्यक्ति का अधिकार है करने के लिए ग्राहक का प्रतिनिधित्व बाह्य. अगर लोगों को अन्य की तुलना में ग्राहक को प्रदान किया गया है एक अधिकार के निपटान पर एक खाते या एक जमा, या अधिकार प्रदान किया गया है बाहर ले जाने के लिए लेन-देन की पहचान से संबंधित व्यक्तियों सत्यापित किया जाएगा. एक प्राकृतिक व्यक्ति की पहचान की जा सकती सत्यापित कुछ अन्य तरीके से अन्य की तुलना में एक वैध पहचान का सबूत है, अगर वकील यकीन है की व्यक्ति की पहचान"संस्थाओं के साथ एक रिपोर्टिंग दायित्व में प्रवेश कर सकते हैं प्रश्न के लिखित अनुबंध के साथ सेवा प्रदाताओं के लिए आउटसोर्सिंग के विषय में आवेदन के ग्राहक परिश्रम के कारण के उपाय । निम्नलिखित कानूनी और प्राकृतिक व्यक्तियों हो सकता है समारोह के रूप में सेवा प्रदाताओं के अनुसार पहले पैराग्राफ: इकाई के साथ एक रिपोर्टिंग दायित्व के लिए जिम्मेदार है यह सुनिश्चित करना है कि ग्राहकों के कारण परिश्रम के उपायों को लागू कर रहे हैं के अनुसार वर्तमान विधियों और नियमों, और है कि उचित प्रक्रियाओं और आवश्यक उपायों को लागू कर रहे हैं के अनुसार धारा."वकीलों कर रहे हैं केवल करने के लिए आवश्यक संदिग्ध गतिविधि की रिपोर्ट जब सहायता या अभिनय की ओर से ग्राहकों की योजना में या बाहर ले जाने के वित्तीय लेन-देन है । शब्द 'से बाहर ले जाने' भी शामिल है में उलझाने के वित्तीय लेन-देन है । यदि एक इकाई के साथ एक रिपोर्टिंग दायित्व संदिग्धों कि एक लेन-देन से जुड़े बुद्धि घंटा आय के अपराध या अपराधों के अधीन उपखंड, या के सामान्य नागरिक दंड संहिता (यानी आतंकवाद), आगे की पूछताछ की जाएगी करने के लिए इस बात की पुष्टि या खंडन संदेह है । अगर इस तरह की पूछताछ करने में विफल खंडन संदेह में, इकाई के साथ रिपोर्टिंग का दायित्व होगा अपनी स्वयं की पहल पर जानकारी प्रस्तुत करने के लिए के विषय में प्रश्न में लेन-देन और परिस्थितियों को जन्म दे दिया है कि करने के लिए संदेह है । वकीलों और स्वतंत्र कानूनी पेशेवरों के लिए बाध्य नहीं कर रहे हैं पर रिपोर्ट करने के लिए मायने रखती है कि करने के लिए आते हैं, उनके ध्यान के पाठ्यक्रम में उनके काम को सुनिश्चित करने में एक ग्राहक की कानूनी स्थिति. इस छूट लागू होता है जब एक वकील - स्वतंत्र कानूनी पेशेवर शुरू में जानकारी प्राप्त करता है क्रम में करने के लिए तय है या किस तरह की कानूनी सहायता प्रदान की जा सकती है । वकीलों भी नहीं कर रहे हैं रिपोर्ट करने के लिए बाध्य करने से पहले, दौरान और बाद में करने के लिए कानूनी कार्यवाही जब इस तरह के मामलों रहे हैं, सीधे के साथ जुड़े कानूनी विवाद है । अगर वकील प्राप्त करता है कि जानकारी के साथ कुछ नहीं करना कानूनी विवाद, एक रिपोर्टिंग दायित्व उत्पन्न हो सकती है, की परवाह किए बिना गोपनीयता का कर्तव्य है । हालांकि, अगर जानकारी से संबंधित है में सहायता के लिए किसी अन्य (नया), इस मामले में, वकील नहीं माना जा सकता होने के रूप में स्वीकार किए जाते हैं एक काम यह करने के लिए संबंधित और तब कानून लागू नहीं होता । से परे है कि, खंड की अठारह धन शोधन निवारण अधिनियम में शामिल एक से छूट वकील की गोपनीयता का कर्तव्य जब रिपोर्टिंग संदिग्ध लेनदेन अच्छा विश्वास में है । संस्था के साथ रिपोर्टिंग की बाध्यता नहीं होगी के लिए बाहर ले लेनदेन एक दायित्व के लिए जांच से पहले अधिसूचित किया गया है. विशेष मामलों में, आदेश दे सकता है कि इस तरह के एक सौदे नहीं होगा बाहर किया जाता है । लेन-देन हो सकता है फिर भी बाहर किया जा सकता से पहले अधिसूचित अगर यह संभव नहीं है से बचना करने के लिए ले जाने के लेन-देन से बाहर या तो चूक बाहर ले जाने के लिए लेन-देन को रोकना होगा जांच. ऐसे एक मामले में, अधिसूचित किया जाएगा के बाद तुरंत लेन-देन के बाहर किया गया है. ग्राहकों या तीसरे पक्ष नहीं होगा के बारे में सूचित कर रहे हैं जांच का आयोजन किया जा रहा है, किया गया है कि जानकारी प्रदान करने के लिए, या जांच कर रहे हैं कि किया जा रहा है । हालांकि, यह नहीं रोकता वकील फार्म का प्रयास करने के लिए एक ग्राहक के लिए राजी करने के लिए बचना करने से एक अवैध कार्य है । यदि ग्राहक परिश्रम के कारण के उपायों को लागू नहीं किया जा सकता, संस्थाओं के साथ एक रिपोर्टिंग दायित्व नहीं होगा स्थापित करने के लिए एक ग्राहक संबंध या बाहर ले जाने के प्रासंगिक लेन-देन. बहरहाल, यह लागू नहीं होता है जब वकीलों और अन्य व्यक्तियों को प्रदान करते हैं, जो स्वतंत्र कानूनी सहायता पर एक पेशेवर या एक नियमित आधार पर कर रहे हैं पता लगाने के लिए एक ग्राहक की कानूनी स्थिति या का प्रतिनिधित्व ग्राहक में कानूनी कार्यवाही शुरू की है । हाँ, जारी तीसरे आपसी मूल्यांकन रिपोर्ट के लिए नॉर्वे पर एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद के वित्तपोषण का मुकाबला जून में ('मेर'). में पाया गया कि नॉर्वे काफी हद तक था शिकायत के संबंध में आवश्यकताओं के रूप में वे लागू करने के लिए वकीलों. हालांकि, वहाँ कोई नहीं था अवधारणा के साथ बढ़ाया ग्राहक परिश्रम के कारण उपायों के लिए उच्च जोखिम वाले ग्राहकों के लिए, या कम ग्राहक परिश्रम के कारण उपायों के लिए कम जोखिम वाले ग्राहकों. सामान्य रूप में, ग्राहकों की आवश्यकताओं को लागू कर रहे हैं नॉर्वे में है, लेकिन पूरी रेंज ग्राहक परिश्रम के कारण आवश्यकताओं के तहत नहीं कर रहे हैं. यह भी कहा कि आंतरिक नियंत्रण और रिकॉर्ड रखने की आवश्यकताओं थे संतोषजनक ढंग से कार्यान्वित करके वकीलों के साथ लाइन में एफएटीएफ सिफारिशों और धन शोधन निवारण अधिनियम, लेकिन कहा जाता है के लिए स्पष्ट क्षेत्र-विशिष्ट एंटी मनी लॉन्ड्रिंग के दिशा-निर्देशों के लिए कानूनी पेशे. के गोद लेने के बाद मेर के अनुसार, सामान्य प्रक्रियाओं का पालन करना, नॉर्वे आवश्यक था जानकारी प्रदान करने के लिए उपायों पर ले लिया है पता करने के लिए में पहचान की कमियों के मेर. जारी की है-अप का पालन करें-रिपोर्ट में तदनुसार इस रिपोर्ट के लिए, नॉर्वे जारी है, रेटेड जा करने के लिए के रूप में आंशिक रूप से आज्ञाकारी के साथ एफएटीएफ सिफारिशों.